รู้จักผู้ให้บริการการลงทุน

ผู้ให้บริการลงทุนในตลาดทุนแต่ละประเภทมีความสำคัญแตกต่างกันไปตามหน้าที่ โดยบริษัทที่ทำหน้าที่เป็นตัวกลางชักชวนให้ลงทุน จัดสรรหลักทรัพย์ จัดการลงทุน หรือให้คำปรึกษาการลงทุน ต้องได้รับอนุญาตจาก ก.ล.ต. และบุคลากรของบริษัทที่ทำหน้าที่ข้างต้น ก็ได้ต้องรับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เช่นกัน